La política de cumplimiento de FacilitaPay tiene como objetivo establecer y regular el Programa de cumplimiento para la gestión, la mitigación y el control de los riesgos de cumplimiento.

FacilitaPay tiene un Programa de Cumplimiento, que abarca el Programa de Integridad de FacilitaPay, y tiene como objetivo garantizar que FacilitaPay cumpla con la legislación, sus políticas internas y los requisitos de las autoridades reguladoras, los supervisores, los agentes externos y las recomendaciones del Área de Cumplimiento Interno, el Jefe de Cumplimiento y la Alta Dirección.

El programa de cumplimiento de FacilitaPay se estructuró en base a los siguientes principios y pautas para llevar a cabo sus actividades:

• Gestión de riesgos
• Monitoreo y prevención de riesgos
• Apoyo de la alta dirección al Programa de Integridad
• Difusión de la política de cumplimiento para el conocimiento y la promoción de la cultura ética
• Denunciar y remediar y/o rendir cuentas por las irregularidades ocurridas
• Formalización de políticas y manuales internos

Como parte de la gestión de riesgos, cada servicio o área de negocio debe tener sus funciones segregadas de otras con las que pueda tener conflictos de intereses y operaciones interdependientes. Esta segregación y autonomía son la base para establecer la línea de defensa, que se indica a continuación:

• Primera línea de defensa: Área comercial y de negocios y área de registro
• Segunda línea de defensa: áreas de cumplimiento interno, controles internos y gestión de riesgos
• Tercera línea de defensa: Área de Auditoría Interna

Por último, todos los empleados de FacilitaPay, incluidos la alta dirección, el jefe de cumplimiento, el área de cumplimiento interno, el área comercial y empresarial y el área de registro, además de cumplir con sus responsabilidades específicas, deben garantizar el cumplimiento fiel de la Política de cumplimiento y los documentos relacionados, así como informar inmediatamente a través del Canal de Denuncias cualquier situación sospechosa de lavado de dinero, financiación del terrorismo y/o proliferación de armas de destrucción masiva, así como cualquier otro caso relacionado con los riesgos de cumplimiento.